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证监局开2816万内幕交易罚单 江南水务多名高管辞职

2018-06-27 18:39:59      来源:澎湃新闻      查看:

6月26日,江苏证监局发布的一份行政处罚决定书显示,一位名叫周琳的“80后”因内幕交易江苏江南水务(4.460-0.02-0.45%)股份有限公司(江南水务,证券代码:601199)股票,违法盈利938.79万元。

江苏证监局决定,没收所有违法所得,并“没一罚二”,处以1877.58万元罚款。罚没金额总计高达2816.37万元。据澎湃新闻记者不完全统计,这样的罚没金额规模,在2018年证监会系统公示的内幕交易案件中排在前列。

这起案件中涉及的内幕信息,是江南水务2015年年度业绩大幅增长的利好消息。

2016年1月15日,江南水务总公司与三个子公司的财务报表编制完成,合并利润表显示,2015年全年净利润为2.7亿元,比2014年增长52.24%。

2016年1月29日,江南水务发布2015年年度业绩预增公告称经财务部门初步测算,预计2015年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将增加50%-70%。

而在业绩预增公告发布之前,这一消息已经通过江南水务董事会秘书朱杰、财务总监王炜,传到了周琳的耳中。

据江苏证监局查实,出生于1987年的周琳,因工作原因,与江南水务董事长龚国贤、总经理沙建新,以及朱杰、王炜相识。在内幕信息敏感期内,周琳与朱杰、王炜于2016年1月21日、22日有频繁通话联络。

周琳名下有两个证券账户。

华泰证券(14.160-0.33-2.28%)的账户此前从未交易过任何股票,周琳在2016年1月22日向这个账户里转进了1500万元,然后全仓买入江南水务的股票。

另一个南京证券(10.8700.302.84%)的账户则是在内幕信息敏感期内新开立的账户,开户后,周琳在2016年1月25日转入1000万元,随后首次交易即全仓买入江南水务的股票。

两个账户总计来看,周琳在2016年1月22日至28日分5笔买入177.05万股江南水务,成交均价14.11元/股,成交金额2499.1万元,共盈利938.79万元。

江苏证监局判定,周琳开立账户、转入资金和买入股票等时点,与内幕信息形成、发展过程高度吻合,交易行为具有金额巨大、全仓买入、股票单一等明显异常特征。最终决定没收938.79万元的违法所得,并处以1877.58万元的罚款。

澎湃新闻记者查询后发现,与周琳相识的一众高管,除了董事长仍然担任原职,其他人事都发生了变动。

2016年9月23日,江南水务发布公告称,董事会收到公司董事沙建新、朱杰的书面辞职报告。沙建新因工作变动原因,申请辞去公司董事及总经理、董事会战略委员会委员职务。朱杰因工作原因,申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员职务。

不过,2017年年报显示,朱杰仍然担任公司董事会秘书一职。

2017年5月16日,财务总监王炜也上交书面辞职报告,因自身职业规划考量的原因辞去公司财务总监职务,辞职后将不在公司担任任何职务。 

近期以来,监管层对于资本市场的违法行为打击力度有增无减。

据证监会官方资料,2017年证监会对信息披露违法类、内幕交易类案件保持严厉打击力度,两类案件占行政处罚决定总量比例为59%。

2018年5月29日,证监会副主席阎庆民在出席公开活动时表示,将保持稽查执法高压态势,严厉查处包括内幕交易在内的一系列违法违规行为。

可以预见的是,未来,监管层对于内幕交易行为的查处仍将继续。

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